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什么是EB5投资中的监管机构

        由于房地产法、公司法、证券法、移民法交汇在一起十分庞杂,在美国EB-5投资移民项目里投资一个公司会是一件非常错综复杂的事。EB-5投资很复杂的原因之一是,要和监管EB-5投资的美国政府机构打交道。下文是兆龙未简单列举了美国监管EB-5投资的机构名单。

  美国移民局

  首先,美国移民大部分由美国国土安全部(DHS)通过其下属机构美国移民局(USCIS)监管。通过EB-5项目谋求移民福利时,投资人会向美国移民局递交I-526表,外国企业家移民申请。美国移民局有一个欺诈检测和国家安全小组,可以对EB-5投资进行实地考察,也配有审计官等工作人员,对EB-5投资或区域中心进行审计。因此,美国移民局通常是发现EB-5投资问题的首要机构。

  国土安全部

  值得一提的是,从更广泛的角度看,美国国土安全部的责任是保护美国不受外部威胁,职责包括反恐、边境安全、移民与海关事务、网络安全、灾难预防和管理等,拥有超过240,000名员工。因此,作为最大型的美国政府机构之一,国土安全部拥有很强大的资源来协助确保EB-5投资移民项目的健全性和EB-5投资人的安全。

  证券交易委员会

  除了监管移民的美国政府机构以外,EB-5投资也是美国1933年证券法含义下的一种“证券”。这一点,让EB-5投资直接受到美国证券交易委员会的监管。美国证券交易委员会的使命是保护投资人,这也包括EB-5投资人,无论他们来自哪个国家,要维护公正、有序、高效的市场(比如EB-5投资的市场),并且促进资本形成。美国证券交易委员会监管证券市场、经销商、投资顾问和投资公司。其中很大一部分是在市场中防止诈骗。如前文所述,美国证券交易委员会和美国移民局签署过谅解备忘录,确保EB-5市场的健全性和EB-5项目的透明度。另外,如果EB-5投资的问题上升到了刑事层面,联邦调查局可能涉入调查,并由文本所述的任何一个机构转交给司法部进行起诉。

  金融业监管局

  此外,如果EB-5投资涉及了已注册登记的美国经销商(很多EB-5投资都会涉及),那么经销商的行为和EB-5投资的相关方面就会进入美国金融业监管局(FINRA)的监管范围。美国金融业监管局是由美国国会授权的独立非营利性协会,目标是通过确保证券行业(EB-5投资也属于此行业)公正诚信地运转来保护投资人。

  显然,EB-5项目受到多个美国政府机构的监管,这些机构共同致力于确保美国EB-5投资移民市场的健全性、透明度和公正性。

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更新时间:2016-09-13
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